QMS、EMS、OHSMS三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的管理理念相同，而且有許多兼容的條款，為各類組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系奠定了基礎(chǔ)，也為結(jié)合審核提供了方便。
GB／T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)在“ISO前言”和“0．4與其他管理體系的相容性”中、GB／T 24001—2004標(biāo)準(zhǔn)在“引言”中、GB／T 28001—2001標(biāo)準(zhǔn)在“前言”中均明確指出，標(biāo)準(zhǔn)的制定考慮了與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)間的相容性。
GB／T 19011—2003標(biāo)準(zhǔn)“3．1審核”條款的“注3”指出：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。尋求結(jié)合體系認(rèn)證，已成為眾多組織的需求。作為第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，一方面滿足日益增長(zhǎng)的結(jié)合體系認(rèn)證委托方的需求，另一方面從增值服務(wù)和節(jié)約審核資源、提高認(rèn)證效率和有效性方面，有必要提供結(jié)合審核服務(wù)。
結(jié)合審核方案的策劃
一、結(jié)合審核的范圍和期限應(yīng)盡量保持一致
如果組織申請(qǐng)認(rèn)證的三體系的范圍保持一致，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)合審核方案策劃時(shí)，對(duì)審核范圍比較好界定。目前，部分組織在確定EMS和（或）OHSMS認(rèn)證范圍時(shí)，只認(rèn)證組織的某一運(yùn)行單元，與QMS的范圍可能不一致。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行此類結(jié)合審核方案的策劃，就要明示范圍的不一致。
三體系結(jié)合審核期限應(yīng)基本一致。由于EMS、OHSMS安排在第一階段進(jìn)行審核，QMS與EMS、OHSMS在第二階段一起審核。
二、審核方案策劃
依據(jù)受審核方行業(yè)特征、活動(dòng)的數(shù)量、重要程度、過程的復(fù)雜性和區(qū)域的不同，策劃有針對(duì)性的審核方案，同事考慮社會(huì)的關(guān)注程度。在建筑業(yè)結(jié)合審核時(shí)，應(yīng)按照管理重點(diǎn)及相關(guān)方的關(guān)注程度，重點(diǎn)策劃QMS、OHSMS的審核方案。在電鍍加工、印染行業(yè)結(jié)合審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)策劃EMS、OHSMS的審核方案。如果有多現(xiàn)場(chǎng)或臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)考慮路途時(shí)間。
三、審核員德能力評(píng)價(jià)與選擇審核組
在結(jié)合審核時(shí)，審核組成員的能力宜同時(shí)滿足三體系的要求，同時(shí)要求審核員具有清晰是審核思路、較強(qiáng)的邏輯思維和綜合分析能力。對(duì)從事結(jié)合審核的審核員，除要求其具備中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAT）規(guī)定的單體系能力，必要時(shí)還應(yīng)專門進(jìn)行更嚴(yán)格的能力評(píng)定。
在某些情況下（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有同時(shí)具備三體系能力的審核員），也可以考慮用單體系審核員組成的審核組，但至少審核組長(zhǎng)是具備三體系能力的審核員，而且要適當(dāng)增加審核人13數(shù)，才能滿足中國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAB)對(duì)審核人日數(shù)的要求。這樣的審核組絕對(duì)不是審核員的組合，而是審核團(tuán)隊(duì)的通力合作，應(yīng)產(chǎn)生1+1>2的效果，而審核組長(zhǎng)起關(guān)鍵作用。
如果審核組專業(yè)能力不充分，可以配備技術(shù)專家。在選擇技術(shù)專家和評(píng)價(jià)其能力時(shí)，要考慮其是否同時(shí)具備三體系的專業(yè)能力。
結(jié)合審核的實(shí)施
一、文件審核
文件審核主要是審核受審核方的結(jié)合管理體系文件在總體上是否符合各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。QMS、EMS、OHSMS標(biāo)準(zhǔn)中存在一些兼容的要求，可以一并審核。凡涉及標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)的體系文件都應(yīng)單獨(dú)編制，盡可能體現(xiàn)不同管理標(biāo)準(zhǔn)間的區(qū)別。當(dāng)一套程序文件難以完全覆蓋組織內(nèi)所有的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)的過程控制、重要環(huán)境因素控制、重大危險(xiǎn)源控制時(shí)，宜編制獨(dú)立的分體系文件。
結(jié)合審核的文件審核可以安排在第一階段審核期間進(jìn)行。當(dāng)文件審核的結(jié)果不能滿足標(biāo)準(zhǔn)和組織實(shí)際運(yùn)行的需要時(shí)，應(yīng)給出書面的文件審核報(bào)告，并給出修改意見。
二、結(jié)合審核的計(jì)劃
結(jié)合審核的審核計(jì)劃宜編制成一份，不宜將QMS、EMS、OHSMS計(jì)劃分開編制。審核員分組時(shí)，應(yīng)盡量保持每個(gè)小組有一名級(jí)別審核員。若兩個(gè)或兩個(gè)以上級(jí)別審核員同在一個(gè)小組，審核計(jì)劃宜表明他們的分工。第二階段審核計(jì)劃的重點(diǎn)要以第一階段審核所獲取的信息為依據(jù)。結(jié)合審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋受審核方申請(qǐng)認(rèn)證的管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有適用要求，以及管理體系覆蓋范圍內(nèi)所有部門和場(chǎng)所，包括多現(xiàn)場(chǎng)和臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)。專業(yè)條款和受審核方專業(yè)部門的審核，應(yīng)安排專業(yè)審核員或有技術(shù)專家的小組進(jìn)行。
審核前應(yīng)與受審核組織進(jìn)行充分的溝通，了解其管理體系的結(jié)合程度，做好審核的準(zhǔn)備工作；結(jié)合審核組長(zhǎng)要有豐富的審核經(jīng)驗(yàn)和控制結(jié)合審核的能力，能對(duì)組織結(jié)合管理體系的總體有效性作出準(zhǔn)確評(píng)價(jià)；應(yīng)編制結(jié)合審核程序和(或)結(jié)合審核作業(yè)指導(dǎo)書，以指導(dǎo)審核工作。
三、審核準(zhǔn)備和專業(yè)引導(dǎo)
正式審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)召開專門的專業(yè)引導(dǎo)會(huì)議，介紹第一階段的信息和第二階段的審核重點(diǎn)、難點(diǎn)、工藝過程，以及受審核方的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其控制方法，相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)等。
結(jié)合審核有共同的思路，都可以從產(chǎn)品生命周期的全部階段入手。審核首先需要進(jìn)行“過程識(shí)別”，即把所有的工作、產(chǎn)品制造、管理措施，每個(gè)層次、區(qū)域、項(xiàng)目的活動(dòng)都作為一個(gè)過程來分析，明確受審核方每一個(gè)過程的輸入和輸出，明確各個(gè)流程、崗位、部門、層次之間的接口和相互關(guān)系，使審核過程具有針對(duì)性，區(qū)別對(duì)待，重點(diǎn)突出。
四、現(xiàn)場(chǎng)審核思路
現(xiàn)場(chǎng)審核的總體思路：遵循PDCA，按管理的體統(tǒng)方法展開，對(duì)每個(gè)過程控制、重要環(huán)境因素控制、重大危險(xiǎn)源控制，可以考慮采用過程方法。
五、審核過程控制
在結(jié)合審核過程中，審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核全過程。
① 周密策劃?rùn)z查表。
由組長(zhǎng)與專業(yè)審核員進(jìn)行第一階段審核，了解受審核方的基本情況之后，召集第二階段審核組成員舉行專業(yè)引導(dǎo)會(huì)和任務(wù)分配會(huì)，審核組長(zhǎng)就受審核方的基本情況進(jìn)行說明，包括下一階段的審核重點(diǎn)，并指導(dǎo)審核組成員編制檢查表。檢查表可以編制在一起，但條款號(hào)應(yīng)清晰標(biāo)明，建議將QMS審核放在EMS、OHSMS的第二階段中審核。
②現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)及樣本的抽取。
應(yīng)注意選取可以同時(shí)反映質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理狀況的審核證據(jù)，突出重點(diǎn)，區(qū)別對(duì)待。
③審核時(shí)間的掌控。
審核員要會(huì)安排審核時(shí)間，一般來說第二階段結(jié)合審核的重點(diǎn)是運(yùn)行控制的效果，審核時(shí)間多安排在現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)新參加結(jié)合審核的審核員，經(jīng)驗(yàn)豐富的高級(jí)審核員要承擔(dān)起傳、幫、帶的職責(zé)。
④審核方法的綜合運(yùn)用。
除常規(guī)的談、察、看、記、聽以外，獲取當(dāng)?shù)匦侣劽襟w、政府通報(bào)中的相關(guān)信息，舉辦顧客、供方、相關(guān)方、員工代表參加的座談會(huì)等方法，都可以適當(dāng)運(yùn)用。
⑤開具不符合報(bào)告。
當(dāng)同時(shí)不符合三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的相似要求時(shí)，不符合報(bào)告可以合并開成一份，分別判三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的不符合條款。要注意不符合性質(zhì)的判定，特別是OHSMS。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)可依據(jù)本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)分析，作出相應(yīng)的判定準(zhǔn)則。
⑥對(duì)體系總體有效性作出評(píng)價(jià)。
現(xiàn)場(chǎng)取證結(jié)束時(shí)，結(jié)合審核組必須對(duì)受審核方結(jié)合管理體系的有效性作出正確評(píng)價(jià)，主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：
管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并適合組織的實(shí)際情況；
方針、目標(biāo)、指標(biāo)是否得到有效實(shí)施；
重要過程、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源是否得到有效控制；
環(huán)境、安全績(jī)效／產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量是否符合規(guī)定的要求，包括法律法規(guī)和其他要求
是否已經(jīng)建立自我改進(jìn)的機(jī)制。
⑦結(jié)合審核的結(jié)論。
應(yīng)根據(jù)審核目的和有效性評(píng)價(jià)，由審核組作出審核結(jié)論，一般包括符合、基本符合或不符合。應(yīng)注意的問題是：
如果三個(gè)體系的結(jié)論一致, 可以直接對(duì)結(jié)合體系進(jìn)行判斷；
如果三個(gè)體系的結(jié)論有差異，就不能針對(duì)結(jié)合體系進(jìn)行整體判斷，而只能分別作出結(jié)論。
⑧糾正措施的跟蹤。
主要根據(jù)以下原則驗(yàn)證和評(píng)價(jià)糾正措施的實(shí)施效果：
在商定的時(shí)間內(nèi)完成糾正措施；
正確分析原因，提出了糾正措施計(jì)劃并已實(shí)施；
實(shí)施效果得到驗(yàn)證。
應(yīng)注意某單一體系的修改是否對(duì)其他體系的管理造成影響，以及這些影響是否得到相應(yīng)的控制。
